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中國金融期貨交易所會員管理辦法

2014-01-21 15:24:43
來源:你我貸

第一章總則

第一條為加強會員管理,保護會員的合法權益,規范會員在中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)的業務活動,根據《中國金融期貨交易所交易規則》,制定本辦法。

第二條會員是指根據有關法律、行政法規和規章的規定,經交易所批準,有權在交易所從事交易或者結算業務的企業法人或者其他經濟組織。

第三條交易所的會員分為交易會員和結算會員。

第四條本辦法適用于會員及其從業人員。

第二章交易會員

第五條交易會員可以從事經紀或者自營業務,不具有與交易所進行結算的資格。

第六條申請交易所交易會員資格的,應當符合下列基本條件:

(一)中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織;

(二)承認并遵守交易所的交易規則及其實施細則;

(三)具有良好的信譽和經營歷史,近3年未有不良經營記錄,無嚴重違法行為記錄或者被期貨交易所、證券交易所取消會員資格的記錄;

(四)具有健全的組織機構和財務管理制度及完善的期貨業務管理制度、內部控制制度和風險管理制度;

(五)具備滿足業務需要的期貨從業人員;

(六)具有滿足開展業務所需要的設備、場地;

(七)符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的有關規定;

(八)期貨業務系統符合交易所的相關規定;

(九)交易所根據市場發展需要和審慎原則規定的其他條件。

第七條期貨公司申請交易會員資格的,除符合本辦法第六條的基本條件外,還應當取得中國證監會金融期貨經紀業務資格許可。

第八條非期貨公司申請交易會員資格的,除符合本辦法第六條的基本條件外,還應當符合下列條件:

(一)依法核準登記的金融機構;

(二)符合相關主管部門的規定。

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