歡迎來到你我貸客服熱線400-680-8888

《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》征意

標簽 交易 基金 證券 股東 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

證監會今天就《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》(以下簡稱《管理人辦法》)及配套的修訂草案向社會公開征求意見。

據了解,本次修訂的主要內容包括:一是將基金公司與申請開展公募基金業務的其他機構一并納入監管范圍。二是進一步優化主要股東、非主要股東和境外股東的條件,降低基金公司的準入門檻。三是放寬基金公司股東“一參一控”、同業經營限制。四是強化基金公司激勵約束機制,進一步規范股東、實際控制人行為。五是其他機構開展公募基金管理業務的監管要求。六是細化法律責任,強化監管措施。七是明確基金公司上市的行業監管要求,進一步取消部分行政許可項目。

同時,證監會還公布了《證券投資基金服務機構業務管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《服務辦法》),向社會公開征求意見。《服務辦法》主要內容安排有:一是強調從事基金銷售及銷售支付業務時所應遵從的基金銷售適用性原則等業務規范。二是規定從事基金份額登記業務的機構應具備的基本條件、業務規范、持續監管等內容。三是明確基金估值核算機構的資格條件、法定職責及注冊程序等。

四是吸收了現有《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》相關內容。五是將核心應用軟件開發、信息系統運營維護、信息安全保障和基金交易電子商務平臺等信息技術系統服務業務納入監管。

此外,證監會還就《公開募集證券投資基金管理人董事、監事和高級管理人員監督管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《高管監管辦法》)及其配套規則向社會各界公開征求意見。

據了解,《高管監管辦法》主要修訂內容如下:一是將經證監會核準開展公募基金管理業務的資產管理機構的法定代表人、總經理、負責公募基金業務的副總經理、合規負責人等人員納入監督管理。二是增加獨立董事須每年報備年度工作報告、明確監事任職條件等內容。三是取消對基金托管人基金托管部門高管人員和基金管理人副總經理的任職審批。四是擬將實踐中多年從事資產管理業務或者基金監管工作、具有豐富行業經驗的人員認定為具有基金從業資格。五是增加責令更換相關職務人員等行政監管措施。

本文來源:金融時報作者:李光磊

責任編輯:NF018

推薦閱讀

2012(第七屆)中國證券投...

證券投資基金業年會暨機構投資者高層論壇邀請函由國務院發展研究中心金融研究所主辦的...

2012年度債券型證券投資基...

中國銀河證券股份有限公司宋楠2012年債市整體呈現出“前牛后平”走勢,主要債券指...

QFII持股市值近2000億...

2002年試點推出初期,QFII總額度為100億美元。2007年,根據第二次中美...

《開放式證券投資基金銷售費用...

華泰證券股份有限公司牛旭亮促進市場化、差異化銷售費率機制的形成:此次《銷售費用管...

《證券投資基金托管業務管理辦...

證券投資基金托管業務管理辦法》第一章總則第一條為了規范證券投資基金托管業務,維護...
各國貨幣融資租賃貴金屬證券公司期權交易貸款知識期貨公司金融知識銀行理財產品銀行網點信用卡信托產品
  • 熱線電話(服務時間 09 : 00 - 21 : 00 )
  • 400-680-8888
  • 關注我們
Copyright ? 2015 你我貸(www.afnvca.live) 網上投資理財 版權所有;杜絕借款犯罪,倡導合法借貸,信守借款合約
關注你我貸官方微信
青海11选5开奖结果彩票控 福建36选7开奖号 小驴三人麻将app 配资平台哪个好首选杨方配资 扑克麻将 三人麻将怎么玩 配资炒股使用什么方法 华域汽车股票行情 发行股票融资风险 平安银行股票 恒瑞财富网 腾讯麻将来了下载手机版 广东闲来麻将 四川快乐12遗漏汇 金牛配资官网 理财规划 贵阳多乐捉鸡麻将下