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《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定》今日正式實施

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

31日,中國證監會正式發布修訂后的《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定》(簡稱《暫行規定》),并自11月1日起施行。為了更好地發揮子公司的專業優勢、避免同業競爭,《暫行規定》要求基金公司與其子公司、受同一基金公司控制的子公司之間不得經營存在利益沖突的同類業務;同時要求基金公司與其子公司、受同一基金公司控制的子公司之間應當建立有效的風險隔離墻制度,防止可能出現的風險傳遞和利益沖突。

證監會有關部門負責人介紹,近期修訂的《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》拓寬了專戶的投資范圍,對從事專項資產管理業務的,要求基金管理公司設立子公司從事此項業務,修訂的《證券投資基金管理公司管理辦法》也對基金管理公司設立子公司做出了原則性規定。據了解,《暫行規定》共4章39條,主要包括子公司的界定、子公司的設立、子公司的治理與運營、日常監管和法律責任等方面的內容。

考慮到基金公司設立子公司尚處于起步階段,子公司的經營范圍以基金相關業務為主、采取最常見的有限責任公司組織形式為宜。為此,《暫行規定》將子公司定義為“由基金管理公司控股,經營特定客戶資產管理、基金銷售以及中國證監會許可的其他業務的有限責任公司”。

對基金公司與子公司間可能出現的關聯交易,《暫行規定》要求基金公司建立關聯交易管理制度,規范母子公司間的關聯交易行為。發生關聯交易的,應當履行必要的內部程序并在相關信息披露文件中及時進行詳細披露。基金管理公司與子公司之間不得存在損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關聯交易。

為避免相互持股帶來的虛增資本等問題,《暫行規定》要求子公司不得直接或者間接持有基金公司、受同一基金公司控股的其他子公司的股權,或者以其他方式向基金公司、受同一基金公司控股的其他子公司投資。

此外,上述負責人還透露,下一步,證監會還將會同中國證券投資基金業協會制訂基金管理公司子公司運營、風控等方面的業務指引,加強子公司人員管理培訓,切實推動子公司守法經營、規范運作、做優做強。

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