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2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

創業板股票上市規則》

《創業板股票上市規則》征求意見修改情況說明2009年06月05日16:50來源:中國新聞網發表評論【字體:↑大↓小】中新網6月5日電據深圳證券交易所官網消息稱,該所于今年5月8日至22日就《深圳證券交易所創業板股票上市規則(征求意見稿)》(以下簡稱《上市規則》),向全社會公開征求意見。根據社會各界反饋的意見對《上市規則》進行了修改完善。包括增加強化對核心技術相關內容的披露要求等3個條款,并7個條款進行修改。

一、《上市規則》反饋意見的總體情況

在征求意見期間,我所共收到反饋郵件153封。同時,我所還于5月10日、5月11日分別召集部分地方證監局、保薦機構、會計師事務所、律師事務所的專業人士及上市公司、擬上市企業、創投機構等市場各參與方舉行了兩場座談會,并向未參加座談會的部分保薦機構、律師事務所、會計師事務所等專門征求了意見。

總體上看,社會各界對《上市規則》給予了較高評價,認為《上市規則》針對我國資本市場“新興加轉軌”的實際和創業企業的特點,強化了創業板市場的規范運作機制、風險揭示機制和優勝劣汰機制,注重提升市場效率,注重市場約束機制作用的發揮,注重投資者利益的保護。同時,社會各界也對《上市規則》提出了一些具體的意見和建議。我所對收集到的所有反饋意見進行了整理、匯總和分類,共歸納出九個類別的135條意見。其中,與《上市規則》相關的內容主要包括以下幾類:

一是強化公司治理方面:建議增加關于獨立董事履職保障的條款;要求強化董事、監事、高管的聲明與申報要求等。

二是完善信息披露方面:建議強化對核心技術相關內容的披露要求;增加上市公司董事、監事和高級管理人員應當保證公司所披露的信息及時、公平的要求;增加內幕信息知情人不得建議他人買賣證券的要求;建議股東大會召開當日無需停牌;建議進一步明確對外投資的范圍;建議取消季度報告等。

三是股份限售及管理方面:建議對核心技術人員、銷售人員、管理人員的股份進行鎖定。

四是恢復上市方面:建議恢復上市的凈利潤指標應扣除非經常性損益。

五是會計師職責方面:建議增加對會計師事務所的約束條款。

六是保薦機構方面:建議考慮保薦機構持續督導期是否需要調整、是否需要對重要臨時報告發表獨立意見以及保薦職責與收益的匹配問題。

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