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創業板股票上市規則近期采納社會各界意見作修訂后，５日已由深交所正式發布，并將于今年７月１日起施行。

據深交所５日對記者介紹，創業板股票上市規則的征求意見稿在５月８日至２２日期間，共收到反饋郵件１５３封；期內，深交所還分別召集部分地方證監局、保薦機構、會計師事務所、律師事務所的專業人士及上市公司、擬上市企業、創投機構等市場各參與方舉行了兩場座談會，并向未參加座談會的部分保薦機構、律師事務所、會計師事務所等專門征求了意見。

對收集到的反饋意見，深交所進行了整理、匯總和分類，共歸納出九個類別的１３５條意見，主要涉及公司治理、信息披露、股份限售及管理、恢復上市指標設置、中介機構職責等方面。

深交所表示，意見內容有７１．２％得到了采納，或者進行了后續安排，有１８．４％原已在《上市規則》中體現，僅有１０．４％因故未予采納。

根據各界意見，創業板上市規則在修訂中增加了三個條款：要求上市公司應當為獨立董事履職提供保障的條款；進一步強化對會計師事務所約束的條款；要求公司強化核心技術相關內容披露的條款。

對規則的原有七個條款進行了修改，主要包括：增加對上市公司董事、監事和高級管理人員應當保證公司披露的信息及時、公平的要求；增加內幕信息知情人不得建議他人買賣證券的要求；進一步明確董事、監事、高管直接和間接持有本公司股票的情況均需要聲明；明確董事、監事和高級管理人員離職時也應申報并申請鎖定其所持有的股份的要求；進一步明確對外投資的范圍等。

深交所還對創業板上市規則若干條款的文字進行了調整，使表述更為明確。

對于反饋意見中的其他一些相關問題，如對核心技術人員、銷售人員、管理人員實行股份限售，在定期報告中增加有關產品研發與技術創新內容，可否取消股東大會召開當日停牌，可否取消季度報告等，深交所表示，經過反復研究后認為，有些建議需要隨著市場的發展和條件的成熟，逐步加以研究和完善后在《上市規則》中予以吸納；有些建議涉及相關信息披露和規范運作的具體操作等，擬在相關配套指引中予以吸收。

至于反饋意見中涉及的發行審核及發行定價、交易規則及交易準入門檻的設置、對違反規則的股東實施罰款、強制上市公司加大分紅比例等問題，因不屬于上市規則的范疇，深交所會將相關意見轉交相關各方進行研究。（何廣懷）

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