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姜洋:新形式下的債券市場監管需創新

2014-01-21 15:25:13
來源:你我貸

北京時間2011年9月1日消息第十二屆中國國際金融展在這美好的金秋9月如期召開。中國金融發展論壇作為中國國際金融展期間的重要活動,聚焦熱點,把握前沿,為廣大金融工作者提供了掌控金融信息化發展規律,了解業界最新科技,解讀國家經濟金融政策的思想盛宴。面對國際和國內復雜的金融經濟形勢,如何順勢而進,做好金融科技工作值得我們深入的思考和探討。

中國人民銀行李東榮行長助理,中國證券監督管理委員會姜洋主席助理,中國保險監督管理委員會陳文輝,中國華融資產管理公司總裁賴小民、中國長城資產管理公司總裁鄭萬春、北京金融資產交易所董事長兼總裁熊焰、華為企業通信業務產品線總裁陳奕泉、柯達企業打印服務亞太區總監董志堅先生等嘉賓,就當前國際國內經濟金融形勢與實時的戰略發展專題演講。

出席今天論壇的還有各金融管理部門,金融機構領導和相關企業的代表,以及新聞單位和媒體代表。

國證券監督管理委員會在統一管理全國證券期貨機構,維護市場秩序方面發揮著舉足輕重的作用。中國證券監督管理委員會姜洋主席助理在本次論壇上發表了重要演講。

以下是姜洋演講實錄:

姜洋:各位來賓、女士們、先生們下午好,很高興參加2011第十二屆中國金融發展論壇。最近一段時間國際金融市場動蕩加劇,影響全球經濟運行的不穩定、不確定因素有所增加。在這種背景下本屆論壇以穩健與提升為主題,共同探討復雜國際下中國金融成長的道路。對推動中國金融業務的發展和改革,對促進中國金融平穩較快發展具有重要意義。首先我代表中國證監會對論壇召開表示熱烈祝賀。

借此機會談幾點看法供大家參考。國際金融危機爆發以來,世界金融發生了復雜深刻變化。面對外部環境的嚴重環境,我們堅持貫徹國務院的部署,在鞏固前幾年一系列的中國改革成果基礎上,堅持完善市場基礎建設,切實加強改進市場監管,全力維護資本市場穩定健康發展,為保增長,擴內需,調結構提供了有利支撐。

一是堅持服務大局,促進經濟發展方式,加快轉變,充分發揮資本市場在改善融資結構,支持經濟轉型中的重要作用,積極支持我國國家產業政策企業,利用資本市場加快發展。鼓勵戰略性新興產業企業發行上市,大力推進公司債券市場建設,按照國務院關于促進企業兼并重組意見要求,完善制度安排,創新手段方式,大力支持有利于結構條件升級的上市公司并購重組。2008年以來,上市公司并購重組交易額達到9652億元。

二是堅持改革創新,不斷完善市場化運行機制,充分吸收市場各方意見,先后分兩階段推出新股發行體制改革,促進市場各方歸位盡責市場發行顯著增強。股指期貨上市一年多來運行平穩,期貨現貨價格聯動較好。進一步豐富了資本市場風險管理工具,融資融券市場平穩有序穩步發展。試點轉常規各項準備工作已基本有序。

三是堅持強化功能,增強期貨市場服務實體經濟的能力。2008年國際金融危機后,成功上市的鋁、焦炭等品種,上市包括股指期貨在內金融期貨和商品期貨共26個品種,穩步推動實體經濟。實體企業利用期貨市場得到生產經營,期貨市場在我國一些重要行業和產業鏈企業的運行機制中發揮著越來越重要的作用。對實體經濟的服務能力日益增強,近幾年盡管國際大宗商品期貨市場大幅波動,但我國期貨市場總體保持了平穩發展的態勢,國際影響力逐步增大。

四是堅持三公原則,全力維護市場正常運行秩序,針對當前市場環境下,證券期貨違法違規活動新趨勢、新特點,加大與相關執法部門的協調配合,依法嚴懲內幕交易,操縱市場等違法行為,初步形成了內幕交易綜合防控體系,查處了一批社會影響力大的典型安檢。截至今年8月底,滬深兩市上市公司2273家,股市市值25.5萬億元,據半年報顯示,上市公司今年上半年凈利潤同比增長22.3%,上市公司保持良好發展態勢,證券期貨金融機構也保持穩健經營,總體來看我國資本市場在制度建設、體系結構,體制機制、秩序維護等方面實現了重要突破。承載能力大幅度提升,已經成為促進經濟發展方式加快轉變的重要平臺。

各位來賓,當前我國經濟保增長,調結構的任務繁重和艱巨,充分發揮資本市場的功能和作用。健全和完善多層次資本市場體系,更好服務實體經濟發展。中國證監會將認真貫徹黨中央國務院的部署,緊緊圍繞加快轉變經濟發展方式大局,加快資本市場改革創新力度,加強和改進資本市場監管,努力發揮資本市場服務經濟社會發展的積極功能。促進我國經濟長期平穩較快發展。

第一,拓展市場廣度和深度為重點,切身完善市場體系結構,積極鞏固和擴大主板市場、中小板市場,積極發展創業板市場,鼓勵和支持戰略性新興產業和創新型企業上市。加快場外市場建設步伐,研究探索符合我國國情場外市場制度安排,滿足多元化的投融資需求,大力發展債券市場,逐步推動建設集中監管,統一互聯的債券市場,擴大債券市場規模。

第二,以提升市場效率為導向,不斷健全市場體制機制,堅持分布實施,逐步完善原則,繼續深化改革。進一步促進形成相互制約,充分博弈,利益均衡的定價機制。完善和創新并購重組的制度安排,健全市場化約束手段。進一步提高上市公司并購重組的質量和效率,改進監管方式,下放和簡化審批手續,加強事后監管,強化市場披露監管,促進發展。

第三深化市場功能為主線,推動期貨市場在更高層面服務經濟發展。必須落實國家穩定物價總水平要求,強化期貨市場監管,完善期貨監管五位一體工作機制,遏制市場投機和操作。積極推進條件具備商品期貨品種上市,演進其他金融期貨上市的可能性。夯實期貨市場穩定健康發展的基礎。

第四以強化市場監管為保障,切實防范和化解系統性風險,全面建立內幕信息和綜合防控體系,強化內幕消息僻陋和監管聯動,強化監管手段和聯動,嚴厲打造操縱市場的嚴重違規行為。更好維護市場安全穩定運行。

各位來賓、女士們、先生們,創新是一個國家、一個民族發展進步的力量源泉,增強自主創新能力越來越成為經濟金融博弈的重要內容。在應對國際金融危機過程中,世界各國開始了新一輪搶占科技和產業制高點的競爭。我國十二五規劃強調,要堅持把科技進步和創新作為加快轉變經濟發展方式的重要支撐,作為市場配置資源的重要場所,資本市場特有的市場化篩選,風險和退出機制,可以彌補創新型、科技型企業發展過程中不確定性,引導社會資金流向具有潛力的創新型技術和企業。有利于積聚各類創新資源,同時資本市場對于發行上市,公司治理和信息披露等都有明確的制度安排。能夠幫助企業形成良好的約束機制和治理結構,促進高科技創新型企業的規范運作。

此外,高科技企業通過資本市場平臺做大做強,能夠節約和引導更多的科技人和民間資本參與到科技創新創業之中,形成鼓勵創新創業的良好社會氛圍。推動自主創新,尤其是支持創新型、成長型科技企業發展,資本市場具有不可替代的積極作用和廣闊的發展空間。長期以來中國證監會始終高度重視支持科技創新工作,在黨中央國務院的統一部署下,與相關部委深化科技金融合作,促進科技創新的功能,我們先后設立中小企業板,啟動中關村科技園區帶辦股份轉讓試點。2009年10月成功推出創業板市場,逐步形成了支持科技創新的多層次資本市場體系,有效推動了產業資本和優質資源向成長型和創新型企業的趨勢。

中小企業板上市公司610家,其中高新技術企業480家,占比超過3/4。創業板上市企業258家,高新技術企業239家,占比達93%。高新技術企業風險投資和資本市場良性互動格局初步形成,對于推動經濟結構轉型和國家自主創新戰略正發揮著重要的推動和引導作用。中國證監會將與有關部門密切配合,加大對創新型和成長型企業和戰略性新興產業的支持力度,積極拓展和豐富加快轉變經濟發展方式的領域促進,為順利推進十二五規劃確定的重要工作作出應有貢獻。

最后預祝論壇圓滿成功,謝謝大家。

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