歡迎來到你我貸客服熱線400-680-8888

國信債券交易員越權操作浮虧6648萬總經理辭職

2014-01-21 15:25:13
來源:你我貸

1月17日,因債券自營業務交易員越權操作導致6648.29萬元浮虧,國信證券對固定收益證券總部總經理于為群和該名交易員做了離職處理。

記者在1月17日的報道中稱,國信證券2011年下半年債券自營出現了高達6億虧損,其負責人已經離職。同時,國信證券為了接收來自華林證券固定收益團隊人員,在去年下半年還專門設立了固定收益事業部。

針對國信證券2011年債券自營業務浮虧6億多元的傳聞,國信證券固定收益證券總部有關高管向財新記者澄清,稱事實上僅浮虧3000多萬。

“主要是因市場下跌、資金吃緊導致。虧損額度在公司可控范圍內。”國信證券指出,債券撮合交易業務是國信開展的一項常規業務,自2006年啟動以來,一直運作有序、情況良好,每年都有一定盈利,不需要公司資本金支持。

“該事件本質上屬于業務部門的個別人員越權操作。”國信證券稱,公司在2011年9月發現這一情況之后,立即停止了資金撥付流程,首先處理越權行動問題,并成立了專門的工作小組,全面調查了解事件的來龍去脈,現已摸清相關情況,并已經采取了措施。

這份落款1月16日的新聞稿稱,國信目前已經暫停該項業務,并于2011年10月31日主動向監管機關進行了專項匯報,也在部門會議、公司內控會議和年終總結大會上進行了情況通報。

附:國信證券新聞稿原文

國信證券對債券撮合交易業務有關傳聞的說明

首先,感謝各方面對國信的關心,在公司正在處理該事件期間就來電問詢情況。

債券撮合交易業務是國信開展的一項常規業務,自2006年啟動以來,一直運作有序、情況良好,每年都有一定盈利,不需要公司資本金支持。2011年,公司固定收益證券總部希望進一步發展債券投資業務。公司經過多次研究,準備撥出專項資金予以支持。然而,當公司尚在研究、論證,專項資金還沒撥付的情況下,該部門越權行動,擅自操作,放大業務規模。

公司在2011年9月發現這一情況之后,立即停止了資金撥付流程,首先處理越權行動問題。公司成立了專門的工作小組,全面調查了解事件的來龍去脈,現已摸清相關情況,并已經采取了措施。該事件本質上屬于業務部門的個別人員越權操作。截止2012年1月13日,該項業務浮虧6648.29萬元,主要是因市場下跌、資金吃緊導致。虧損額度在公司可控范圍內。

為了制止和處理該次越權行動事件,公司目前已經暫停該項業務。公司一方面加緊處理這一事件,同時也在抓緊布局,以期今后更加有序、良性地發展這項業務。

公司在基本掌握情況后,已于2011年10月31日主動向監管機關進行了專項匯報。公司已經在部門會議、公司內控會議和年終總結大會上進行了情況通報。目前,公司正以處理該事件為契機,舉一反三,全面排查,嚴密防范風險和違規操作事件。

推薦閱讀

歐洲期票的類型

歐洲期票,是歐洲債券市場的重要組成部分,公認的起源是1978年十二月時,新西蘭航...

亞洲債券基金的影響

債券基金帶來的影響有很多,其中最為主要的有六種:1、增強亞洲之間的區域流動性,拓...

短期債券回購也是可作為一項投...

短期債券回購是說交易債券的兩邊人員在進行交易之時,以契約的方式約定將來某日,交易...

債券市場中的債券評級有好也有...

現在的人們除了銀行存款,投資股票之外,還有那么一個方面是要投資金的,使用的是利滾...

債券信托也是要注意風險方面的...

不管是哪一種類型的投資風險都是存在的,只是一個風險大小的問題而已,但是即使是在小...
各國貨幣融資租賃貴金屬證券公司期權交易貸款知識期貨公司金融知識銀行理財產品銀行網點信用卡信托產品
  • 熱線電話(服務時間 09 : 00 - 21 : 00 )
  • 400-680-8888
  • 關注我們
Copyright ? 2015 你我貸(www.afnvca.live) 網上投資理財 版權所有;杜絕借款犯罪,倡導合法借貸,信守借款合約
關注你我貸官方微信
青海11选5开奖结果彩票控 p2p理财公司排名 永盛配资 股票涨跌根据什么决定 富盈门财富 python获得a股实时 股票行情 全网配资 美国股票指数和股票有什么区别 同花顺手机炒股软件免费下载 快来金融 华金配资 外汇理财是传销吗 旭胜配资 哪一家股票配资平台安全可靠 股票融资还款规定 上海期货股指股票配资融资网