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債券市場監管地震頻發宏源證券債券部門負責人被查

2014-01-21 15:25:12
來源:你我貸

9月11日宏源證券向證券時報證實,宏源證券的債券銷售部總經理陳智軍和副總經理葉凡已經被被公安機關帶走調查,調查事項主要與宏源證券理財產品違規,可能與一級半市場分銷債券中涉及的利益相關有關。

反應在資本市場,截至收盤,今日宏源證券報10.19元,較前一交易日跌1.45%。

所謂的一級半市場,是指在債券發行和上市過程中形成的隱形交易市場。由于行政管制原因,中國目前的債券市場在一二級市場之間存在一定的價差,產生了套利空間。

值得注意的是,宏源證券固定收益的自營理財和投資的收入占到整個公司三分之一的利潤。2012年,其自營固定收益類證券占凈資本的87.38%,規模也從2009年的42.08億元急速上升到2012年達到了93.55億元。

而對此次宏源證券相關人員被帶走調查,安信證券投資顧問邵豐認為,這與證券的丙類賬戶有關。公司內部人員參與,有監守自盜的成分,多少使得宏源證券的質地有點跟廣大證券相似,存在很大的漏洞。

大智慧財經評論員李螢補充道,宏源證券2012年全年債券承銷規模2833億元,其中主承銷金額447億元,市場份額1.07%;公司債券承銷收入達到創記錄的5.88億元,約占當年投行收入的68.6%。此外,她也指出,做承銷,之所以能做大,跟個人的人脈有很大的關系。因此,她認為陳智軍的此次被調查,極有可能對整個公司的債券承銷、固定收益產生負面影響。

無獨有偶,邵豐也持相同觀點,他指出,這次被調查的兩人入職時間跟宏源證券債權部出現的井噴式增長,時間上是非常吻合的。

在結尾處,李螢表示,不管是萬佳基金萬家基金的鄒昱、中信證券的楊輝、還是西南證券等等,先后被卷入了此宗牽連甚廣、波及銀行、券商和基金等各大機構的債市丑聞。這也不難發現,現在整個券商行業,每當要起行情的時候,銀行相對券商會更活躍,實際上形成這種以個人人脈和能力說話的市場環境,不得不哀嘆市場競爭太激烈。“整個券商行業,人才過剩、生產力過剩的壓力又何嘗不存在呢?以至于把公司業績經營壓在一兩個長袖善舞的個人手中。而這些個人難免在利益當前,抵不住誘惑。這也是目前券商在經營管理上邊非常難以突破的瓶頸。”李瑩分析道。(新華網――大智慧聯合報道)

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