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南方基金管理隱患難除六年后再領巨額罰單

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

沸沸揚揚的“換購門”事件將南方基金推向了輿論的風口浪尖,作為老十家基金公司之一,在今年卻迎來了證監會的當頭棒喝,收到了4799萬的巨額罰單。

據中國經濟網記者查閱資料發現,南方基金早在2007年就遭遇了“上電轉債門”。六年后,南方基金再度使持有人遭受損失。這讓我們心存疑惑,南方基金是否秉承了將持有人利益放在首位的原則呢?

六年前:上電轉債門曝光持有人權益保護問題凸顯

據中國經濟網記者查閱資料發現,南方基金接到的或只是一個“遲到”的罰單。

六年前,南方基金就因上電轉債門事件遭投資者詬病。據了解,2007年,基金三季報使得上電轉債門浮出水面。三家基金公司旗下的五只基金在8月中旬因未能及時轉股或賣出所持有的上電轉債而被上市公司強制贖回,直接造成了2200萬元的損失,這部分損失由基金公司風險準備金彌補。而南方基金旗下南方避險與南方高增就涉及此事。

事后,南方基金表示,旗下相關基金所持上電轉債未能按期操作系一個工作失誤。并稱,繼“上電轉債”事件之后,公司制定了《投資管理責任追究制度》,以強化相關人員責任;同時將進一步完善預警提示系統,形成自動控制與人員控制雙保險;公司已經嚴肅處理了相關當事人,給予了當事人行政和經濟處罰。

曾有業內人士指出,“上電轉債”事件的出現,從表面上看,是公募基金管理公司風險控制問題。但實質上,卻是公募基金管理公司的公司治理問題和基金份額持有人權益保護問題。公司內部的投資部、交易部和監察部三個部門中的任何一個部門負起責任來,就不會發生這種低級錯誤。

六年后:因換購門遭證監會重罰持有人利益受損

今年3月,南方300基金在認購期內允許華電集團資本控股有限公司拿停牌的永泰能源股份換購基金份額。由于復牌后永泰能源連續跌停,致使該基金大幅虧損,基金持有者實名投訴證監會,希望討回公道。

4月19日,南方基金遭證監會重罰。證監會通報顯示,決定對南方基金采取責令整改3個月等監管措施,并責其以自有資金4799萬余元對相關基金份額持有人進行賠償。

隨后,南方基金官網公告稱,公司決定對南方300基金,在2013年2月25日至3月11日集中申購期間因接受永泰能源超比例換購,造成的相關基金份額持有人的損失進行補償,補償對象限于2013年4月10日(本基金上市交易前一日)登記在冊的相關基金份額持有人,補償方案詳見公司后續公告。

對此,基金持有人仍有不滿,有基金持有人認為賠償金額過低。有基金持有者表示,南方300基金換購永泰能源的價格為12.6元/股,截至4月10日,該股票已下跌25.16%,對應.4萬元市值損失4916.4萬元。按照證監會提出的4799萬余元的補償標準,似乎還有所不足。

七年彈指一揮間企業愿景成空談?

中國經濟網記者瀏覽南方基金官網,網頁上赫然寫著:企業愿景是一切為了客戶,做受人敬重的理財專家。然而,從六年前的上電轉債門到今日的換購門,南方基金是否秉承了一切為了客戶的原則?未來的六年,南方基金可否成為受人敬重的理財專家?

昔日,南方基金相關負責人就上電轉債們事件稱,作為金融服務機構,公司始終堅持把持有人利益放在首位的原則,社會大眾及輿論的督導對基金公司來說不是壓力而是動力,將有利于基金公司不斷完善工作,更好地服務大眾。

如今,南方基金遇換購門事件,六年過去了,“堅持把持有人利益放在首位的原則”那句擲地有聲的話似乎成了空談。對于投資者而言,基金公司喊出的口號并不重要,重要的是用實際行動表明確實將持有人的利益放在首位。

有業內人士表示,當基金公司及從業人員行為嚴重偏離“切實保護持有人利益”這一根本原則時,無論動機、原因如何,遲早會受到法律、法規或相關制度的制裁,對此相關機構和個人不要心存僥幸。“三條紅線”也好,勤勉盡責也好,公開透明也好,所有基金行業的重要行為準則背后的出發點只有一條:就是切實保護持有人利益。在這一根本原則面前,并不存在所謂“法不禁止即為可行”,更不存在所謂“法不責眾”,只要其行為嚴重偏離這一原則,就要承擔相應的責任。

中國經濟網還將持續關注南方基金的動態,希望公司可以切實履行“堅持把持有人利益放在首位原則”的承諾,同時,也企盼公司可以盡快達到“做一個受人敬重的理財專家”的愿景。

(來源:中國經濟網)

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