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南方基金換購門發酵持有人實名向證監會投訴

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

自4月3日復牌以來已兩度跌停的永泰能源,昨日收盤再次封死跌停板,這將重倉持有該股的南方滬深300ETF基金再度推上風口浪尖。據中國網財經記者統計,截至目前南方滬深300ETF在永泰能源上的浮虧已近6000萬元。而據萬得數據顯示,南方滬深300ETF最新凈值為0.9304元,自3月11日完成募集以來已下跌約7%,其中4月3日以來的凈值累計跌幅為3.11%,而同期滬深300指數跌幅僅為1.88%。

據了解,由于南方滬深300ETF在募集期間允許某機構投資者以正在停牌期的永泰能源換購基金份額,引發了其它的基金持有人的強烈不滿與“利益輸送”的質疑。目前已有投資者向中國證監會和深圳證監局實名舉報南方基金“嚴重違反基金合同、違反行業原則、損害基金持有人利益”,要求監管部門徹查此事,賠償持有人損失。

昨日下午,中國網財經記者聯系了實名舉報南方基金的黎宇明先生,黎先生表示已向中國證監會發去實名舉報材料,同時希望南方滬深300ETF事件能得到社會的廣泛關注,“這不是第一起基金明顯損害持有人利益的事件,但卻是留下證據最明顯的一起。”

持有人控訴南方滬深300ETF嚴重違反基金合同

黎宇明先生在舉報信中寫道:南方300ETF在其基金合同中約定投資目標為:緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化;然而該基金在實際操作中完全無視這條最基本的原則,允許某機構投資者用大量的永泰能源股票換購基金份額,結果僅占指數0.16%的永泰能源,最后竟達到占到南方滬深300ETF在凈值的5.14%,超出了30多倍。南方基金對此狡辯說符合建倉期相關規定,這完全是一種偷換概念。

黎先生表示,法律法規有關建倉期的規定,是考慮基金實際建倉運作時,由于市場流動性原因,有可能不能馬上滿足合同要求,或馬上建倉成本過高不利于持有人,所以才給出了關于建倉期自由操作權的規定,其目的是讓基金在勤勉盡責的前提下,有一定的自由操作空間;而南方基金卻偷換概念成:只要符合這個規定,基金管理人就可以隨意用任何方法建倉。

《基金法》第九條明確規定:基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產,應當恪盡職守,履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。法律已經明確規定,基金管理人的建倉方法,不能是隨意操作,首先必須符合合同約定,符合持有人利益,在此條件下基金管理人才有所謂的自由操作權。南方滬深300ETF作為一只指數基金,理應設法嚴密跟蹤指數。只有在沒有其他辦法的前提下,才允許有一定的跟蹤誤差。而南方基金允許超量永泰能源股票換購并不符合這種情況。這是明顯違反投資目標的約定。

黎先生表示,接受股票認購是南方基金的銷售方式,并非法律規定的“不可抗力”。南方基金明知如此做嚴重違反合同,會導致巨大跟蹤誤差,但為了擴大基金規模,獲取更多的管理費,仍然允許機構投資者以永泰能源股票超額認購,這是對法律的漠視和對廣大南方滬深300ETF持有人利益的踐踏。

中國網財經記者就此事聯系了南方基金相關人士,該人士認為公司投研部門根據永泰能源的重組情況,認為其具有投資價值,因此才接受機構投資者的股票換購。

然而黎宇明先生告訴中國網財經記者:從南方滬深300ETF上市第一天(4月11日)的申贖清單里能看出來,該基金在4月11日以前就已經開始拋售永泰能源了,“難道南方基金所謂投研部門發現永泰能源有投資價值,僅是持有短短的幾天?!這一拋售行為令南方基金關于永泰能源有投資價值的謊言不攻自破。”

此外,中國網財經記者還注意到,當永泰能源重組方案出爐后,先后有十余家券商發布點評報告,多數券商認為上述方案“收購價格偏貴,增厚業績有限”。

允許停牌股票換購持有人要求監管部門徹查

黎宇明先生在投訴信中寫道:永泰能源2月19日跌停后停牌,南方滬深300ETF集中申購開始日期為2月25日。也就是說,在集中申購期開始時,南方基金已經知道永泰能源處于跌停重大利空狀態。這種狀態下依然允許新投資者用永泰能源認購基金,本質就是讓其它基金持有人分擔認購者在永泰能源上的跌價損失。

“更離譜的是,南方滬深300ETF上市公告書顯示,永泰能源的公允價格是2月19日封死跌停板的跌停價12.14。把跌停價作為公允價,意味著認購人繞過了二級市場,就輕松的把永泰能源以跌停價強行賣給了基金開元的原持有人。”

對此,南方基金僅回應稱“股票的股價波動僅是市場行為”。而市場分析人士認為,對于前一交易日跌停的股票,接受跌停價的股票認購,南方基金的操作確有可商榷之處,但他同時認為,南方基金被機構投資者以“重組利好”忽悠和“暗算”的可能性同樣存在。

黎宇明先生告訴中國網財經記者,南方300ETF的持有人中不但有普通投資者,還有社保基金等機構。“這一行為(損害社保基金),對全國人民的養老金造成了損害,從性質上講,是非常惡劣的。”

“鑒于南方基金在此次事件中的惡劣行為,我熱切期盼證監會有關部門,能夠以保護中小投資者為己任,從口頭落實到行動,徹查此事。同時要求南方基金就此行為給本人帶來的損失予以賠償。”黎宇明同時表示,“這一事件表明,目前監管對于基金的道德約束太少了。”

高位接盤永泰能源惹利益輸送涉嫌

據某基金業內人士分析,1600多萬股永泰能源的巨額換購行為,遠非中小投資者能夠完成,很明顯,“是永泰能源的‘小非’通過南方滬深300ETF換購進行了減持”。最讓內業人士費解的是,在永泰能源走勢明顯異常,在其他機構“一邊倒”式的出貨時,在賭重組的風險十分巨大的情況下,南方基金為何還要以2月19日的跌停收盤價接受機構投資者的換購呢?更有業內人士質疑,既然南方基金口口聲聲說看好永泰能源,為何不在永泰能源停牌前股價便宜時買入,偏偏在其跌停后以如此高的價格換購?

永泰能源4月3日復牌后連續兩跌停,此后四個交易日漲跌參半,本周一(15日),永泰能源再度跌停。而南方滬深300ETF凈值亦聯袂下跌。截至4月16日,南方滬深300ETF單位凈值0.93元,交易價格則自上市以來連續三日折價。

黎宇明先生最后告訴中國網財經記者:“雖然我以實名舉報南方基金,但我和其它基金持有人朋友都沒指望這次投訴能取得勝利,我只想說,如果連指數基金這樣的被動投資工具都淪為了利益輸送的工具,那么中國證券市場真沒有什么投資產品還能值得投資者信任了。”

中國網財經中心將繼續追蹤報道這一事件。

本文來源:中國網作者:葉景

責任編輯:NF050

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