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基金急建專戶理財防火墻

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

日前,幾家首批獲得專戶理財資格的基金公司都陸續開始針對目標客戶進行“一對一”攻關。預計還會有基金公司陸續獲得業務資格。對私募基金業有巨大沖擊的公募基金私募業務,正悄然展開。很自然地,基金公司在公募基金和專戶理財業務之間的防火墻是否安全可靠,開始受到現實性關注。

博時基金公司常務副總裁李全對本報記者表示,該公司已經在物理隔離方面公平對待不同的投資人,公平交易方面的制度也做足準備,來滿足監管部門對防火墻制度方面提出的要求。

前車之鑒

匯添富基金公司相關人士表示,該公司針對公募基金和特定客戶,都會在共享一個研究平臺的基礎上,在人事方面和業務架構,包括其辦公區域上做出物理隔離。為此,匯添富設立了特定客戶的投資策略部門和資產管理部門,會針對不同的資產類別、期限,以及不同的客戶要求,分別構建個性化的投資策略和風險控制。

易方達基金管理公司副總裁、投資總監江作良接受本報記者采訪時透露,雖然設立了獨立部門,但不會對投資市場作出限制、區分,具體的投資策略還是根據客戶自身的需求,不僅公募基金和專戶理財,即使是一般的基金產品之間都有產生沖突的可能性。

他山之石

對于公募基金和專戶理財之間的防火墻,海外也同樣存在擔憂。從美國現在的情況來看,公募基金和獨立賬戶業務的治理主要采用兩種模式。第一種是設立不同的子公司,分別管理公募基金和獨立賬戶業務,這需要兩類業務量都足夠大,也相當于我國基金公司采用的設立兩個獨立的投資治理部門。第二種是在同一投資管理部門下按資產類別設置不同業務組,如股票投資組、債券投資組等,分別負責管理公募基金和獨立賬戶業務中的相應資產,有利于基金公司集中利用研究資源,統一投資策略。

已有業內人士對基金專戶理財應有的防火墻提出過幾點建議:首先,在投資方向上,同一家基金公司的專戶理財投資方向盡量避免和其他基金重疊,比如基金的公募產品投資股票,而基金的專戶理財主要投資債券市場、貨幣市場或股指期貨等其他領域;其次,基金的公募產品和專戶理財產品的隔離不應該僅僅體現在組織人事方面,還應該體現在研究部門方面,盡量不要共享研究平臺,否則在分享同樣的研究成果的前提下,很有可能會出現利益輸送的現象。

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