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金融債券發行方案一經公布不得隨意變更

標簽 債券市場 
2014-01-21 15:24:39
來源:你我貸

為進一步規范全國銀行間債券市場金融債券發行行為,央行制定了《全國銀行間債券市場金融債券發行管理操作規程》,自2009年5月15日起施行。

規程規定,一次足額發行或限額內分期發行金融債券,如果發生下列情況之一,應在向央行報送備案文件時進行書面報告并說明原因:發行人業務、財務等經營狀況發生重大變化;高級管理人員變更;控制人變更;發行人作出新的債券融資決定;發行人變更承銷商、會計師事務所、律師事務所或信用評級機構等專業機構;是否分期發行、每期發行安排等金融債券發行方案變更;其他可能影響投資人作出正確判斷的重大變化。

金融債券發行方案一經公布不得隨意變更。若發生可能影響債券發行的重大事件而確需變更的,發行人應向央行書面報告,經央行行同意后方可變更發行方案,同時應對外公布變更原因及變更后的發行方案,并提示投資人查看。

發行金融債券時,發行人應組建承銷團,金融債券的承銷可以采用招標承銷或協議承銷等方式。以招標承銷方式發行金融債券的,發行人應與承銷團成員簽訂承銷主協議。以協議承銷方式發行金融債券的,發行人應聘請主承銷商,由發行人與主承銷商協商安排有關發行工作。主承銷商應與承銷團成員簽訂承銷團協議。

以定向形式發行金融債券的,應優先選擇協議承銷方式。定向發行對象不超過兩家,可不聘請主承銷商,由發行人與認購機構簽訂協議安排發行。

采用簿記建檔方式協議承銷發行的金融債券,發行人應選定簿記管理人;在簿記建檔前,簿記管理人應向承銷團成員公布簿記標的、中標確定方式等簿記建檔規則;在簿記建檔過程中,簿記管理人應確保簿記建檔過程的公平、公正和有序,并對簿記建檔所涉及的有關文件予以妥善保存。

為金融債券發行提供專業服務的承銷商、信用評級機構、會計師事務所、律師事務所等專業機構及有關人員,應當按照本行業公認的業務標準和道德規范,對提供服務所涉及的文件進行認真審閱,確認其不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并出具有關專業報告或意見,同時應出具承諾函,確認已履行上述義務。

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