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證監會明年起取消基金產品通道審核

2014-01-21 15:25:37
來源:你我貸

中國證監會有關負責人在今天的媒體通氣會上表示,根據證監會近日發布實施的《關于深化基金審核制度改革有關問題的通知》及其配套措施,基金產品審核制度將全面改革,自2004年6月1日基金法實施至今一直沿用的通道制審核,即將于2013年1月1日起終結。

據了解,自2004年6月1日證監會對基金產品審核實行通道制。開始基金公司同期只能上報一只基金產品,即單通道,目前,通道增至6條,可以同時上報六只基金產品。

這位負責人表示,取消產品審核通道后,基金公司可以根據市場需求自行決定上報數量和類型。但仍然需要審核,至于何時可以實現注冊制,目前沒有時間表,要視基金法的修訂而定。

即將發生重大變革的還包括:縮短產品審核期限。股票型、混合型、債券型、指數型等常規產品,實行簡易程序,20個工作日內完成審核,原則上不再組織產品溝通會;而創新型產品及特殊產品如QDII等采用普通程序,要上產品溝通會。

實行基金產品網上申報與審核。據這位負責人透露,作為改革的配套措施,監管部門即將發布適用于各類常規產品的基金合同填報指引,同時推出網上電子化申報和審核系統,提高審核效率。

審核制度的另一個重要變化是鼓勵基金公司建立基金退出機制。對于一些規模較小的“迷你基金”,監管部門鼓勵基金管理公司根據產品特點在基金合同中約定自動終止清盤或合并條款。退出機制目前僅在債券型基金中做過嘗試。這位負責人解釋,這樣做,基金公司不必召開持有人大會,降低了成本,同時投資者有預期,也對投資者有好處。

在放松管制簡化審批的同時,證監會要求基金公司、托管銀行、中介機構盡職盡責,監管部門將加強監督檢查力度,對于未能履行職責,導致募集申請材料存在違規條文、重大差錯或者產品運行出現風險的行為進行嚴厲處罰。(記者周芬棉)

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