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證監會就《公募基金管理人管理辦法》征求意見

標簽 交易 基金 證券 股東 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

證監會今天就《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》(以下簡稱《管理人辦法》)及配套的修訂草案向社會公開征求意見。

據了解,本次修訂的主要內容包括:一是將基金公司與申請開展公募基金業務的其他機構一并納入監管范圍。二是進一步優化主要股東、非主要股東和境外股東的條件,降低基金公司的準入門檻。三是放寬基金公司股東“一參一控”、同業經營限制。四是強化基金公司激勵約束機制,進一步規范股東、實際控制人行為。五是其他機構開展公募基金管理業務的監管要求。六是細化法律責任,強化監管措施。七是明確基金公司上市的行業監管要求,進一步取消部分行政許可項目。

同時,證監會還公布了《證券投資基金服務機構業務管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《服務辦法》),向社會公開征求意見。《服務辦法》主要內容安排有:一是強調從事基金銷售及銷售支付業務時所應遵從的基金銷售適用性原則等業務規范。二是規定從事基金份額登記業務的機構應具備的基本條件、業務規范、持續監管等內容。三是明確基金估值核算機構的資格條件、法定職責及注冊程序等。

四是吸收了現有《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》相關內容。五是將核心應用軟件開發、信息系統運營維護、信息安全保障和基金交易電子商務平臺等信息技術系統服務業務納入監管。

此外,證監會還就《公開募集證券投資基金管理人董事、監事和高級管理人員監督管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《高管監管辦法》)及其配套規則向社會各界公開征求意見。

據了解,《高管監管辦法》主要修訂內容如下:一是將經證監會核準開展公募基金管理業務的資產管理機構的法定代表人、總經理、負責公募基金業務的副總經理、合規負責人等人員納入監督管理。二是增加獨立董事須每年報備年度工作報告、明確監事任職條件等內容。三是取消對基金托管人基金托管部門高管人員和基金管理人副總經理的任職審批。四是擬將實踐中多年從事資產管理業務或者基金監管工作、具有豐富行業經驗的人員認定為具有基金從業資格。五是增加責令更換相關職務人員等行政監管措施。

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