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交銀施羅德吳春永涉內幕交易投資虧損仍被罰30萬

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

偷雞不成蝕把米。證監會日前公布一份行政處罰決定書,四川宏達股份(行情,資金,股吧,問診)兩名員工以及交銀施羅德一名投資經理,2010年存在利用內幕信息交易等違法行為,三人分別被處罰款30萬元。

涉嫌宏達股份內幕交易的三人是四川宏達股份前任總會計師包維春、前任證券部副經理馮振民,以及時任交銀施羅德基金[微博]管理有限公司專戶投資部投資經理吳春永。

證監會處罰公告顯示,2010年4月14日至4月21日之間,時任宏達股份董事長劉某某與西藏天仁礦業有限公司董事長岳某商議將天仁礦業裝入上市公司,岳某表示同意。

2010年5月14日,劉某某要求宏達股份總會計師包維春尋找一家資產評估機構對西藏的一個礦產進行資產預估價值。經初步計算,該礦山評估價為90億元。憑借對公司業務的熟悉,包維春立刻判斷該評估所涉及的內容對公司股票而言將是重大利好。

2010年5月14日下午,包維春打電話給馮振民,告訴馮振民“宏達股份”近期可能有動作,可以逢低買入一些。2010年5月17日晚,交銀施羅德基金管理有限公司時任專戶投資部投資經理吳春永致電包維春,包維春告知買了風險不大。

2010年5月17日,劉某某集合宏達股份高層開會,通報擬將天仁礦業擁有的礦產資源注入上市公司的想法,并研究可行性方案。總會計師包維春參加討論。2010年5月19日,劉某某再次召集高層溝通并決定公司股票次日停牌。停牌前,宏達股份放量漲停。

但這項重組并未成功,2010年6月7日,宏達股份公告稱:鑒于交易目標資產相關條件不成熟,本次資產重組事項的其他工作也無法開展,宏達集團決定終止商談涉及該公司的重大資產重組事宜,公司股票于2010年6月7日復牌。復牌當日宏達股份跌停。

據悉,在此期間,馮振民此后利用妻子黃薇賬戶進行內幕交易;操作合力創贏投資咨詢有限公司賬戶進行內幕交易;吳春永用其管理的7個賬戶買入“宏達股份”股票。上述七賬戶關于宏達股份的投資悉數虧損,合計315.96萬元。

證監會認定,包維春給馮振民打電話的行為,屬于泄露內幕信息。而包維春對于吳春永打聽、刺探和印證內幕信息行為未保持足夠謹慎,屬于過失泄露內幕信息行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第二百零二條的規定,證監會對三人做出處罰決定:其中對包維春處以30萬元罰款;對馮振民給予警告,并處以30萬元罰款;對吳春永處以30萬元罰款。

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