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華夏平穩增長混合型證券投資基金招募說明書

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

華夏平穩增長混合型證券投資基金招募說明書基金管理人:華夏基金管理有限公司基金托管人:中國農業銀行重要提示華夏平穩增長混合型證券投資基金由興業證券投資基金轉型而成。依據中國證監會2006年7月25日證監基金字[2006]144號文核準的興業證券投資基金基金份額持有人大會決議,興業證券投資基金由封閉式基金轉為開放式基金、調整存續期限、終止上市、調整投資目標、范圍和策略、修訂基金合同,并更名為“華夏平穩增長混合型證券投資基金”。自2006年8月9日起,由《興業證券投資基金基金合同》修訂而成的《華夏平穩增長混合型證券投資基金基金合同》生效。基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。投資有風險,投資者申購基金時應認真閱讀本招募說明書。基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。目錄一、緒言1二、釋義1三、基金管理人4四、基金托管人11五、相關服務機構13六、基金的歷史沿革23七、基金的存續24八、基金的集中申購期與份額激勵安排24九、基金份額的申購與贖回26十、基金的轉托管與非交易過戶等其他業務30十一、基金的投資31十二、基金的財產36十三、基金資產的估值36十四、基金的收益與分配38十五、基金的費用與稅收39十六、基金的會計與審計42十七、基金的信息披露42十八、風險揭示45十九、基金合同的變更、終止與基金財產的清算46二十、基金合同的內容摘要48二十一、基金托管協議的內容摘要48二十二、對基金份額持有人的服務48二十三、其他應披露事項49二十四、招募說明書存放及查閱方式50二十五、備查文件50附件一:基金合同摘要52附件二:基金托管協議摘要63一、緒言《華夏平穩增長混合型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“本招募說明書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關規定以及《華夏平穩增長混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資者自依基金合同取得本基金基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。基金合同的當事人應按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。二、釋義本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:基金或本基金:指華夏平穩增長混合型證券投資基金,本基金由興業證券投資基金轉型而成;興業基金:指興業證券投資基金,運作方式為契約型封閉式;基金合同:指《華夏平穩增長混合型證券投資基金基金合同》及其不時做出的任何有效修訂和補充,本基金合同由《興業證券投資基金基金合同》修訂而成;托管協議:指《華夏平穩增長混合型證券投資基金托管協議》及其不時做出的任何有效修訂和補充,本托管協議由《興業證券投資基金托管協議》修訂而成;招募說明書:指本《華夏平穩增長混合型證券投資基金招募說明書》及基金管理人對其定期做出的更新;集中申購公告:指《華夏平穩增長混合型證券投資基金集中申購期基金份額發售公告》;中國證監會:指中國證券監督管理委員會;銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會;《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過的自2004年6月1日起施行的《中華人民共和國證券投資基金法》及其不時做出的修訂;《銷售辦法》:指2004年6月25日由中國證監會公布并于2004年7月1日起施行的《證券投資基金銷售管理辦法》及其不時做出的修訂;《運作辦法》:指2004年6月29日由中國證監會公布并于2004年7月1日起施行的《證券投資基金運作管理辦法》及其不時做出的修訂;《業務規則》:指2005年7月14日上海證券交易所發布并施行的《上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業務辦理規則(試行)》及其不時做出的修訂;基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人;基金管理人:指華夏基金管理有限公司;基金托管人:指中國農業銀行;合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》的規定,經中國證監會批準投資于中國證券市場,并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構;基金轉型:指對包括興業基金由封閉式基金轉為開放式基金,調整存續期限,終止上市,調整投資目標、范圍和策略,修訂基金合同,并更名為“華夏平穩增長混合型證券投資基金”等一系列事項的統稱;本基金合同生效日:指本《華夏平穩增長混合型證券投資基金基金合同》生效起始日,本基金合同自興業證券投資基金終止上市之日起生效,原《興業證券投資基金基金合同》自同一日起失效;集中申購期:指本基金合同生效后僅開放申購、不開放贖回的一段時間,最長不超過1個月;申購:指投資者按基金合同規定的條件,申請購買本基金基金份額的行為;贖回:指基金份額持有人按基金合同規定的條件,要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;基金轉換:指基金份額持有人按基金管理人規定的條件,申請將其持有的某一基金(包括本基金)的基金份額轉為基金管理人管理的、由同一登記結算機構辦理登記結算的其他基金(包括本基金)的基金份額的行為;基金銷售:指對基金申購、贖回、轉換等業務的統稱;場內銷售:指通過上海證券交易所開放式基金銷售系統辦理的基金銷售業務;場外銷售:指不通過上海證券交易所開放式基金銷售系統,而通過各銷售機構柜臺系統辦理的基金銷售業務;直銷機構:指基金管理人,即華夏基金管理有限公司;代銷機構:指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業務的機構,其中可通過上海證券交易所開放式基金銷售系統辦理本基金銷售業務的機構必須是具有基金代銷業務資格、并經上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的上海證券交易所會員單位;銷售機構:指基金管理人及代銷機構;登記結算業務:指本基金登記、存管、清算和交收業務,具體內容包括持有人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等;登記結算機構:指辦理本基金登記結算業務的機構,本基金的登記結算機構為中國證券登記結算有限責任公司;上海證券賬戶:指在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司開設的上海證券交易所人民幣普通股票賬戶(簡稱“A股賬戶”)或證券投資基金賬戶(簡稱“基金賬戶”),投資者通過上海證券交易所開放式基金銷售系統辦理申購、贖回等業務時需持有上海證券賬戶;開放式基金賬戶:指投資者以上海證券賬戶為基礎、在中國證券登記結算有限責任公司注冊的開放式基金賬戶,投資者辦理場外申購、贖回等業務時需具有開放式基金賬戶;指定交易:指《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》中定義的“全面指定交易”;基金存續期:指自《興業證券投資基金基金合同》生效之日起至本《華夏平穩增長混合型證券投資基金基金合同》終止且基金財產清算結果報中國證監會備案并公告之日止的不定期期限;工作日:指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;開放日:指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日;日/月:指公歷日/月;T日:指銷售機構在規定的開放時間受理投資者申購、贖回或其他業務有效申請的日期;T+n日:指T日后(不包括T日)第n個工作日,n指自然數;元:指人民幣元;基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入;基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、應收申購款及其他資產的價值總和;基金資產凈值:指基金資產總值減去負債后的價值;基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日發售在外的基金份額總數;基金資產估值:指計算、評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程;指定媒體:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯網網站;法律法規:指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、地方法規、地方規章、部門規章及其他規范性文件以及對于該等法律法規的不時修改和補充;不可抗力:指任何無法預見、無法克服、無法避免的事件和因素,包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發停電或其他突發事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等。三、基金管理人(一)基金管理人概況名稱:華夏基金管理有限公司住所:北京市順義區天竺空港工業區A區辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層設立日期:1998年4月9日法定代表人:凌新源總經理:范勇宏聯系人:張弘

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