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華夏藍籌核心混合型證券投資基金(LOF)招募說明書

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

基金管理人:華夏基金管理有限公司基金托管人:交通銀行股份有限公司重要提示華夏藍籌核心混合型證券投資基金(LOF)由興科證券投資基金轉型而成。依據中國證監會2007年4月13日證監基金字[2007]107號文核準的興科證券投資基金基金份額持有人大會決議,興科證券投資基金由封閉式基金轉為上市開放式基金、調整存續期限、終止上市、調整投資目標、范圍和策略、修訂基金合同,并更名為"華夏藍籌核心混合型證券投資基金(LOF)"。自2007年4月24日起,由《興科證券投資基金基金合同》修訂而成的《華夏藍籌核心混合型證券投資基金(LOF)基金合同》生效。基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者根據所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金份額持有人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的積極管理風險,某一基金的特定風險等。華夏藍籌核心混合型證券投資基金(LOF)是混合基金,風險高于貨幣市場基金和債券基金,低于股票基金,屬于較高風險、較高收益的品種。投資者在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的招募說明書和基金合同,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,并充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策。基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。一、緒言《華夏藍籌核心混合型證券投資基金(LOF)招募說明書》(以下簡稱"本招募說明書")依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱"《基金法》")、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱"《銷售辦法》")、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱"《運作辦法》")、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱"《信息披露辦法》")及其他有關規定以及《華夏藍籌核心混合型證券投資基金(LOF)基金合同》(以下簡稱"基金合同")編寫。基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會核準。基金合同是規定基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件,其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述,均以基金合同為準。基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金管理人和基金托管人自基金合同簽訂并生效之日起成為基金合同的當事人。基金投資者自依基金合同取得基金份額之日起,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。基金合同的當事人按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。二、釋義本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:基金或本基金:指華夏藍籌核心混合型證券投資基金(LOF),本基金由興科證券投資基金轉型而成;興科基金:指興科證券投資基金,運作方式為契約型封閉式;基金合同:指《華夏藍籌核心混合型證券投資基金(LOF)基金合同》及其不時做出的任何有效修訂和補充,本基金合同由《興科證券投資基金基金合同》修訂而成;托管協議:指《華夏藍籌核心混合型證券投資基金(LOF)托管協議》及其不時做出的任何有效修訂和補充,本托管協議由《興科證券投資基金托管協議》修訂而成;招募說明書:指《華夏藍籌核心混合型證券投資基金(LOF)招募說明書》及基金管理人對其定期做出的更新;集中申購公告:指《華夏藍籌核心混合型證券投資基金(LOF)集中申購期基金份額發售公告》;中國證監會:指中國證券監督管理委員會;中國銀監會:指中國銀行業監督管理委員會;《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過的自2004年6月1日起施行的《中華人民共和國證券投資基金法》及其不時做出的修訂;《銷售辦法》:指2004年6月25日由中國證監會公布并于2004年7月1日起施行的《證券投資基金銷售管理辦法》及其不時做出的修訂;《運作辦法》:指2004年6月29日由中國證監會公布并于2004年7月1日起施行的《證券投資基金運作管理辦法》及其不時做出的修訂;《信息披露辦法》:指2004年6月8日由中國證監會公布并于2004年7月1日起施行的《證券投資基金信息披露管理辦法》及其不時做出的修訂;業務規則:指深圳證券交易所發布實施的《深圳證券交易所上市開放式基金業務規則》、《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業務實施細則》以及中國證券登記結算有限責任公司發布實施的《中國證券登記結算有限責任公司上市開放式基金登記結算業務實施細則》等相關業務規則和實施細則;基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人;基金管理人:指華夏基金管理有限公司;基金托管人:指交通銀行股份有限公司;合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》的規定,經中國證監會批準投資于中國證券市場,并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構;基金轉型:指對包括興科基金由封閉式基金轉為上市開放式基金,調整存續期限,終止上市,調整投資目標、范圍和策略,修訂基金合同,并更名為"華夏藍籌核心混合型證券投資基金(LOF)"等一系列事項的統稱;本基金合同生效日:指本《華夏藍籌核心混合型證券投資基金(LOF)基金合同》生效起始日,本基金合同自興科證券投資基金終止上市之日起生效,原《興科證券投資基金基金合同》自同一日起失效;集中申購期:指本基金合同生效后僅開放申購、不開放贖回的一段時間,最長不超過1個月;申購:指投資者按基金合同規定的條件,申請購買本基金基金份額的行為;贖回:指基金份額持有人按基金合同規定的條件,要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;交易:指基金上市期間,投資者通過交易所會員單位以集中競價等方式買賣基金份額的行為;基金轉換:指基金份額持有人按基金管理人規定的條件,申請將其持有的某一基金(包括本基金)的基金份額轉為基金管理人管理的、由同一登記結算機構辦理登記結算的其他基金(包括本基金)的基金份額的行為;基金銷售:指對基金申購、贖回、轉換等業務(不包括交易)的統稱;場內銷售:指通過深圳證券交易所交易系統辦理的基金銷售業務;場外銷售:指不通過深圳證券交易所交易系統,而通過各銷售機構柜臺系統辦理的基金銷售業務;直銷機構:指基金管理人,即華夏基金管理有限公司;代銷機構:指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業務的機構,其中可通過深圳證券交易所交易系統辦理本基金銷售業務的機構必須是具有基金代銷業務資格、并經深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的深圳證券交易所會員單位;銷售機構:指基金管理人及代銷機構;登記結算業務:指本基金登記、存管、清算和交收業務,具體內容包括持有人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等;登記結算機構:指辦理本基金登記結算業務的機構,本基金的登記結算機構為中國證券登記結算有限責任公司;深圳證券賬戶:指在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開設的深圳證券交易所人民幣普通股票賬戶(簡稱"A股賬戶")或證券投資基金賬戶(簡稱"基金賬戶"),投資者通過深圳證券交易所交易系統辦理基金交易、申購、贖回等業務時需持有深圳證券賬戶;開放式基金賬戶:指投資者以深圳證券賬戶為基礎、在中國證券登記結算有限責任公司注冊的開放式基金賬戶,投資者辦理場外申購、贖回等業務時需具有開放式基金賬戶;證券登記系統:指中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券登記結算系統;基金登記系統:指中國證券登記結算有限責任公司開放式基金登記結算系統,又簡稱為TA系統;系統內轉托管:指投資者將托管在某場內代銷機構(或營業網點)的基金份額轉托管到其他場內代銷機構(或其他營業網點),或將托管在基金管理人或某場外代銷機構的基金份額轉托管到其他場外代銷機構或基金管理人的行為;跨系統轉托管:指投資者將托管在某場內代銷機構的基金份額轉托管到基金管理人或某場外代銷機構,或將托管在基金管理人或某場外代銷機構的基金份額轉托管到某場內代銷機構的行為;基金存續期:指自《興科證券投資基金基金合同》生效之日起至本《華夏藍籌核心混合型證券投資基金(LOF)基金合同》終止且基金財產清算結果報中國證監會備案并公告之日止的不定期期限;工作日:指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;開放日:指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日;日/月:指公歷日/月;T日:指銷售機構在規定的開放時間受理投資者申購、贖回或其他業務有效申請的日期;T+n日:指T日后(不包括T日)第n個工作日,n指自然數;元:指人民幣元;基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約;基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、應收申購款及其他資產的價值總和;基金資產凈值:指基金資產總值減去負債后的價值;基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日發售在外的基金份額總數;基金資產估值:指計算、評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程;指定媒體:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯網網站;法律法規:指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、地方法規、地方規章、部門規章及其他規范性文件以及對于該等法律法規的不時修改和補充;不可抗力:指任何無法預見、無法克服、無法避免的事件和因素,包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、疫情、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發停電或其他突發事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等。三、基金管理人(一)基金管理人概況名稱:華夏基金管理有限公司住所:北京市順義區天竺空港工業區A區辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層設立日期:1998年4月9日法定代表人:凌新源總經理:范勇宏聯系人:張弘

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