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華商領先企業混合型證券投資基金2011第四季度報告

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

基金管理人:華商基金管理有限公司

基金托管人:中國民生銀行股份有限公司

報告送出日期:2012年1月20日

1重要提示

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。

基金托管人中國民生銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2012年1月19日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。

本報告中財務資料未經審計。

本報告期自2011年10月1日起至12月31日止。

2基金產品概況

3主要財務指標和基金凈值表現

3.1主要財務指標

單位:人民幣元

注:本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。

所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要低于所列數字。

3.2基金凈值表現

3.2.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

3.2.2自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

注:本基金合同生效日為2007年5月15日,根據《華商領先企業混合型證券投資基金基金合同》的規定,本基金自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合本基金合同十二、基金的投資中(二)投資范圍、(七)投資限制的有關規定。

4管理人報告

4.1基金經理(或基金經理小組)簡介

4.2管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明

在本報告期內,基金管理人不存在損害基金份額持有人利益的行為。基金管理人勤勉盡責地為基金份額持有人謀求利益,嚴格遵守了《基金法》及其他有關法律法規、基金合同的規定。

4.3公平交易專項說明

4.3.1公平交易制度的執行情況

本報告期內,本基金運作符合《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》和本公司相關公平交易制度的規定,通過系統和人工等方式在各環節嚴格控制交易公平執行。

4.3.2本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業績比較

按照華商領先企業混合型證券投資基金基金合同,華商領先企業基金為進取型混合基金,其投資方向及投資風格與其它基金有較大的差異。目前,華商基金管理公司旗下沒有與本基金風格相同的基金。

4.3.3異常交易行為的專項說明

本報告期內,無異常交易行為和違法違規行為。

4.4報告期內基金的投資策略和業績表現的說明

4.4.1報告期內基金投資策略和運作分析

四季度整個市場出現了較大幅度的下滑,在指數下跌有限的情況下,很多成長類、題材類個股出現了較大幅度的下跌。大幅殺跌的重要原因是資金面緊張背景下市場開始去杠桿化。這一過程仍然會持續一段時間,將給今后一段時期帶來較大的個股風險。

出于對市場風險以及2012年投資布局的考慮,四季度尤其是12月份,我們對組合進行了較大幅度的調整,主要是增加了物聯網、節能減排等主題相關的一些個股,對醫藥、部分估值偏高的周期股進行了減持。

4.4.2報告期內基金的業績表現

截至2011年12月31日,本基金份額凈值為0.8420元,份額累計凈值為0.9470元。本季度基金份額凈值增長率為-14.78%。同期基金業績比較基準的收益率為-5.69%,本基金份額凈值增長率低于業績比較基準收益率9.09個百分點。

4.5管理人對宏觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望

世界經濟正處于痛苦且漫長的再平衡的過程中。在這一背景之下,中國經濟在未來一段時期都將面對經濟增速下滑、物價水平處于較高水平、經濟結構轉型等方面的挑戰,短期之內市場無法形成有效的趨勢性機會。但從另一方面分析,市場經過2011年大幅度的調整之后,總體的估值水平趨于合理,進一步下跌的風險降低,波段性反彈的機會增加。在這種市場格局下,個股分化將會加大,穩健的個股選擇加交易性機會把握是我們主要的交易策略。未來一段時期內我們重點關注的投資主題主要有:數字化社會相關主題、節能減排主題、新型能源相關主題、進口替代主題、低估值高分紅主題、消費升級主題、具有資源優勢的農業主題等。

5投資組合報告

5.1報告期末基金資產組合情況

5.2報告期末按行業分類的股票投資組合

5.3報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

5.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合

5.5報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

5.6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

5.7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

5.8投資組合報告附注

5.8.1本基金投資的前十名證券的發行主體本期未被監管部門立案調查,且在本報告編制日前一年內未受到公開譴責、處罰。

5.8.2本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。

5.8.3其他資產構成

5.8.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

5.8.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中未存在流通受限情況。

5.8.6投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。

6開放式基金份額變動

單位:份

注:總申購份額含紅利再投、轉換入份額,總贖回份額含轉換出份額。

7備查文件目錄

7.1備查文件目錄

1.中國證監會批準華商領先企業混合型證券投資基金設立的文件;

2.《華商領先企業混合型證券投資基金基金合同》;

3.《華商領先企業混合型證券投資基金托管協議》;

4.基金管理人業務資格批件、營業執照和公司章程;

5.報告期內華商領先企業混合型證券投資基金在指定報刊上披露的各項公告的原稿。

7.2存放地點

基金管理人或基金托管人處。

7.3查閱方式

基金管理人辦公地址:北京市西城區平安里西大街28號中海國際中心19層

基金托管人地址:北京市西城區復興門內大街2號

投資者對本報告書如有疑問,可咨詢基金管理人華商基金管理有限公司。

客戶服務中心電話:4007008880(免長途費),010-58573300

基金管理人網址:http://www.hsfund.com

華商基金管理有限公司

2012年1月20日

(本文來源:證券時報網)

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