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國債期貨交割風險揭示書

2014-01-21 15:25:20
來源:你我貸

尊敬的客戶:

為確保國債期貨交割的順利進行,請充分了解國債期貨的交割規則和相關風險,審慎決定是否參與國債期貨交割。我司特別提請您注意以下事項:

一、國債期貨采用實物交割方式。可交割國債為合約到期月份首日剩余期限為4-7年的記賬式附息國債。可交割國債范圍及其轉換因子由中國金融期貨交易所(以下簡稱“中金所”)確定并公布。

二、參與國債期貨交割的客戶應至少提前5個交易日通過我司向中金所申報國債托管賬戶,國債托管賬戶經中金所審核通過后,方可用于國債期貨交割,否則無法參與國債期貨交割。客戶未按規定進行申報所產生的后果,由客戶自行承擔。

三、參與國債期貨交割的客戶應于每次交割前向我司提交《國債期貨交割意向授權書》,并確保授權書所填內容準確無誤,所申報的國債托管賬戶真實、有效。賣方客戶應確保國債托管賬戶中存有數量足夠的、無其他債務擔保事項、無其他權利瑕疵的可交割國債。因賬戶原因導致可交割國債未能正常劃轉或因可交割國債劃轉導致投資者其他債務擔保等事項所造成的影響,由客戶自行承擔。買方客戶應確保有足夠的可取資金用于國債期貨交割貨款。

四、國債期貨交割方式分為滾動交割和集中交割兩種。進入交割月份后至最后交易日之前,客戶可以申請滾動交割(最后交易日為合約到期月份的第二個星期五)。合約最后交易日收市后的未平倉部分按照中金所的規定進入集中交割。滾動交割的交割結算價為意向申報日的當日結算價,集中交割的交割結算價為該合約最后交易日全部成交價格按照成交量的加權平均價(計算結果保留至小數點后三位)。

申請滾動交割的客戶,應確保在我司的有效申報交割數量不低于10手;最后交易日進入集中交割的客戶,應確保收市后的凈持倉數量不低于10手。

最后交易日收市后,同一客戶號的雙向持倉將實施對沖平倉,符合交割要求的凈持倉將進入交割。

五、客戶持倉不滿足交割要求的,應當按照中金所規則支付補償金和懲罰性違約金。

六、賣方未能在規定期限內如數交付可交割國債或者買方未能在規定期限內如數繳納交割貨款的,構成交割違約,我司將采取差額補償的方式了結未平倉合約。實施差額補償的,按照中金所規定的標準支付補償金和懲罰性違約金。

七、我司在滾動交割申請的第二交易日,將按照全額貨款凍結買方客戶的貨款;在集中交割的第一交割日,將按照買方客戶在我司凈頭寸進行全額貨款凍結。如當日結算后買方客戶貨款不足,我司將在下一交易日為買方客戶申報差額補償申請,由此產生的后果由客戶自行承擔。

八、參與國債期貨交割的客戶需按中金所規則繳納過戶費。參與國債期貨交割并發生跨國債托管機構交割過戶的,由買方按照國債托管機構有關規定繳納轉托管費。

本公告無法揭示參與國債期貨交割的所有風險,敬請您在決定參與國債期貨交割前充分了解相關的交割規則,并審慎評估自身的風險承受能力。如果您開始進行國債期貨交割,即代表您理解、認同并接受中金所及我司關于國債期貨交割的各項規定,并自愿承擔所有交割風險。

瑞達期貨股份有限公司

中國金融期貨交易所

國債期貨交割客戶國債托管賬戶信息申報表

申請日期

會員號

會員簡稱

期貨客戶號

期貨客戶名

期貨開戶證件類型

期貨開戶證件號

中央國債

債券賬戶

賬戶全稱

賬戶號碼

開戶證件類型

開戶證件號碼

中國結算上海

A股證券賬戶

賬戶全稱

賬戶號碼

開戶證件類型

開戶證件號碼

中國結算深圳

A股證券賬戶

賬戶全稱

賬戶號碼

托管單元

開戶證件類型

開戶證件號碼

客戶承諾:

本人(公司)保證以上國債托管賬戶真實、有效,且屬于本人(公司)所有。賬戶中存有數量足夠的、無其他債務擔保事項的、無其他權利瑕疵的可交割國債。

客戶簽字或蓋章:

年月日

會員單位:

經辦人簽章:會員業務章:

年月日

附件材料:

1、客戶申報中央國債登記結算有限責任公司(簡稱中央結算)開立的賬戶應提供其開具的開戶通知書復印件或其他相關證明材料,客戶申報中國證券登記結算有限責任公司(中國結算上海分公司、中國結算深圳分公司)開立的賬戶應提供其開具的證券賬戶卡復印件或該賬戶托管的證券公司開具的相關證明材料。

2、客戶國債托管賬戶和期貨賬戶的開戶證件復印件,客戶國債托管賬戶與期貨賬戶的開戶證件名稱或證件號碼不一致的,應提供能夠證明其為同一身份的必要材料。

3、交易所要求的其他材料。

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