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個股期權投資者將分三級參與門檻初定50萬

2014-01-21 15:25:21
來源:你我貸

原標題:個股期權投資者將分三級參與門檻初定50萬

上海證券交易所擬推出的個股期權正在醞釀全真模擬交易,今后投資者參與的門檻也初步確定。有券商表示,投資者申請開立衍生品合約賬戶時,證券賬戶資產不低于50萬元,并且券商將根據投資者風險承受能力和專業知識情況,對投資者交易的權限和規模進行分級管理。

據悉,《上海證券交易所個股期權會員風險控制指南》要求,券商應當按照指南制定個股期權投資者適當性綜合評估的實施辦法,對個人投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等方面進行適當性綜合評估,評估其是否適合參與個股期權交易。會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立衍生品合約賬戶。

只有符合標準的投資者才可以申請開立衍生品合約賬戶:包括(一)通過投資者適當性評估;(二)具有融資融券業務資格或期貨交易經驗;(三)申請開戶時證券賬戶資產不低于人民幣50萬元;(四)會員應當從保護投資者合法權益的角度出發,組織投資者參與交易所的測試,測試投資者是否具備參與個股期權交易必備的知識水平。(五)擁有個股期權模擬交易經歷(只開戶無交易記錄不算),并且模擬交易時間達到3個月以上,交易筆數10筆以上;同時參與了認購、認沽期權交易,進行了有效行權申報等。

值得關注的是,在個股期權投資上,投資者將被分級管理,不同級別的投資者交易的權限和規模將不同。一級投資人:持有標的股票時,可進行備兌開倉(賣認購期權);二級投資人:在一級投資人的交易權限基礎上進行權利倉增減的權限,即可進行買入開倉與賣出平倉;三級投資人:在二級投資人的交易權限基礎上增加可持有義務頭寸的權限,允許進行賣出開倉和買入平倉

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