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國泰基金陷高管去職狂潮

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

基金行業人才“出走”潮一浪高過一浪。

記者采訪獲悉,最近基金行業高管變動的主角已從華安基金總經理助理兼首席投資官王國衛,換成了國泰基金總經理金旭。盡管目前國泰基金予以否認,但記者從知情人士處了解到,金旭將會離開國泰基金轉往國資系統任職。

這只是今年基金行業高頻率高管變動的最新一例,讓多位基金業分析師擔憂的是,高管變動所影響的可能是公司的制度、投資策略等多個方面,會對整個公司產生影響,其中,隨之而來的一個顯而易見的結果就是――基金經理變動數量往往會創下該公司的歷史記錄,從而引發基金業績大面積波動。

一位在北京的基金公司董事長向《華夏時報》分析說,基金業發展模式現已遭遇瓶頸,行業分化和競爭在不斷加劇,“很多基金公司開始反思,從內部找原因,在加大對投研、市場等各方面投入的同時,也在對各條線進行整合、改革,這不可避免會觸動之前一些高層崗位的利益,必然加劇行業高端人才的流動。”

波動不斷的國泰基金

此次主角換成了第一批成立的“老十家”基金公司之一的國泰基金總經理金旭。盡管目前國泰基金予以否認,但記者從知情人士處了解到,金旭將會離開國泰基金轉往國資系統任職。

作為中國公募基金業為數不多的女性總經理,金旭有著亮眼的光環:曾在證監會任職處長,其間曾參與《基金法》修訂;進入基金業,先后擔任過華夏基金副總經理、寶盈基金總經理,2007年5月加盟國泰任總經理,此后甚為低調。

這位知情人士透露,金旭招募來的國泰基金原投資總監歸江7月剛剛去職,金旭的變動在情理之中。

外界盛傳歸江離開國泰,與不久前該公司剛達成股權轉讓成為一家合資基金公司有關,但這位知情人士向記者透露,歸江的離去或許還與國泰內耗有關,“可能與目前國泰基金擬任副總經理、分管投資的余榮權有關。”

記者查詢相關資料發現,余榮權現任國泰金馬穩健回報、國泰估值優先、國泰估值進取3只基金的基金經理,但都是和另一位基金經理程洲共管。余榮權于2007年8月離開華寶興業加盟國泰,2007年8月至2009年3月任投資總監,后將投資總監職務讓渡給歸江。

值得注意的是,加盟國泰后,余榮權的副總經理職務一直處于“擬任”狀態,但“擬任”三年至今未獲監管部門的批準。這引起了基金業內部的極大關注。

國泰基金一位內部人士告訴記者:“擬任的情況維持了很長時間,業界有傳言說與余榮權在華寶興業任職期間可能存在一些不合規行為有關,因此,監管層也就一直未批復。這也是2007年基金行業的懸案之一。”

他透露,歸江在擔任國泰投資總監期間,和余榮權在職權上重疊,盡管余榮權副總經理職務一直未獲批,但歸江仍需向其匯報工作。

上海一位基金經理向記者透露,歸江是位理論大師,“在任職國泰投資總監之前,他主要是為社保基金服務,并無公募基金經理的實戰經歷。”不過,他對國泰投研能力的貢獻還是顯而易見的。

國泰的規模變化數據顯示,2002年到2006年一直徘徊在80億到100億份之間。在基金行業大躍進的2007年,國泰也步入400億份行列,而在歸江任投資總監的2009年,其規模達到最高點――603.71億份,但2010年上半年的最新數據顯示,國泰規模為473.67億份,銳減21.54%,又回到了2008年的起點。

高管變動更為頻繁

回望基金業發展12年來,“老十家”基金公司的總經理大多歷經變化,自始至終依舊堅守陣地的僅兩位總經理:華夏基金范勇宏和博時基金肖風。

2010年上半年,大量基金公司高管離職。據統計,一季度有9家公司的13名高管離開原來崗位;二季度,有4家公司董事長、1位副董事長、9位副總經理、6位獨立董事、3名監事會主席和14名董事宣告離職。

基金行業高管變動呈現出高度頻繁的趨勢。

國金證券基金分析師張劍輝認為,衡量高管變動對基金公司業績的影響,關鍵看出走的高管是否對投研團隊有影響,如果是總經理或投研團隊高管發生變動,就要留意事情的發展,看具體產生的是正向還是負向影響,從而再做投資決策。

眾碌基金研究中心王晶則提醒說,相對于基金經理,高管離職的影響對基金業績造成的波動更大。

“如果基金公司高層發生變化,且如果是投研團隊發生變化,尤其是投研核心人物辭職,就需對這家公司的業績嚴密關注。”德圣基金研究中心江賽春也提示投資者需密切關注業績波動變化。

公司治理因素上升

盡管剛剛開始掀起的基金高管波動還未直接反映在基金業績上,但基金經理離職潮已此起彼伏,水漲船高。Wind數據顯示,截至7月30日,上半年60家基金公司中共59家旗下227只基金出現基金經理離職,此數據已接近2009年全年水平。

追蹤這些基金經理去向可發現,去私募和另投其他公募公司幾乎各占一半。這讓基金投資者感覺很不安。

最近一次的和訊網調查顯示,65.18%的受調查者認為,基金經理離職后,基金“投資理念改變,業績可能大不如前”,因此,有42.86%的受調查者表示,將因為基金經理離職而堅決贖回基金。這表明,基金經理離職,已嚴重影響到投資者的持有信心。

記者在采訪中同時發現,基金經理離職的重要原因不僅是前幾年困擾他們的獲取更高的管理職務和更高薪酬,回避公司治理問題成為新的重要原因之一。

幾家出現集體離職潮的基金公司中,在業內人士看來都存在投資架構或是公司的治理問題。剛從上海某家基金公司離職的一位基金經理表示,離職純粹是為了回避職業風險,公司較為重大的決策均由公司總經理做出,結果卻要基金經理承擔,職業風險太大。“公司內部氣氛緊張,實在怕被誤傷,只能先走為妙。”

(本文來源:華夏時報)

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