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摩根斯坦利就共同基金舞弊作出巨額賠償

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

監管要義:落到實處――評摩根斯坦利就共同基金舞弊作出5000萬美元賠償

11月17日,全球最大的投資銀行、美國最大的金融財團之一――摩根斯坦利同意罰款5000萬美元,以就共同基金舞弊作出賠償,盡管摩根斯坦利既沒有承認也沒有否認美國證券交易委員會(SEC)以及全國證券商協會對其的指控。監管部門將把這些罰金分發給摩根斯坦利的客戶。這件案子表明,即使是全球最大的投資銀行,一旦出現違規、違法的行為,也將受到嚴厲、及時的懲罰。此外,處罰必須具體、實在,能夠落到實處,只有這樣,才能維護游戲規則的嚴肅性和有效性,才能對所有投資者體現公平原則。

SEC對摩根斯坦利的指控是:它私下付給其經紀人額外的好處,這種做法可能損害了投資者利益。盡管為了銷售共同基金而對經紀人支付傭金是美國基金業的常見做法,但美國SEC認定這種不公開的、支付額外傭金的操作行為屬違法范疇。

摩根斯坦利同時還被指控說,在明明知道其它股票回報率更高的情況下,它鼓勵投資者購買一些共同基金股票,因為購買者需要向它支付高額費用。

自今年9月初,美國紐約州總檢察長斯皮策首次對共同基金的非法交易提出起訴以來,美國已經有越來越多的基金黑幕被抖出來。10月,美國第六大銀行――第一銀行宣布,因牽涉基金非法交易,該公司基金部門負責人辭職,同時,撤換了機構資產管理部門的負責人。

緊接著,美國普特奈姆投資基金的兩名前經理人被指控從事證券欺詐活動,在波士頓聯邦地區法院遭到起訴。10月底,斯皮策對擁有40余億美元資產的斯特朗共同基金揮起了大棒,該公司創始人兼董事長理查德?斯特朗承認從事了不正當的交易活動,并于11月2日被迫辭職。斯特朗辭職的第二天,普特奈姆投資基金首席執行官勞倫斯?拉瑟應聲落馬。

美國證券市場相對來說比較成熟和規范,卻經常出現黑幕事件,這令人印象深刻;同樣令人印象深刻的是SEC監管、反應的迅速和處罰的嚴厲。也許在資本市場,監管者只有全力保證游戲規則在運行時對所有投資者(不論是機構投資者還是個人投資者、是上市公司還是投資銀行)都一視同仁,才能談得上公平和公正。

美國共同基金黑洞的曝光,對我國剛剛起步的基金業敲響了警鐘。如何不斷完善規范市場運作的規則,強化保護投資者權益;一旦出現違法、違規問題,迅速做出有效、嚴厲的處罰,把監管落到實處,維護市場的公正和公平,是我國證券市場的所有參與者所必須深思的。

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