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美國證監會或將被迫對共同基金實施更嚴監管

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

美國金融穩定監督委員會(TheFinancialOversightCouncil,下稱“監督委員會”)近日對美國證券交易委員會(SEC)十分不滿,認為其在金融危機之后對金融市場尤其是貨幣市場共同基金的監管不力,未能實施合理的改革保證金融市場的穩定。

監督委員會由包括SEC主席在內的10位監管高層組成,目前該委員會已經為SEC提出了三個待選擇改革方案,并且迫使SEC采用其中的一個或多個以實施對貨幣基金更嚴格的監管。

三個方案之一是要求貨幣基金建立一個浮動凈資產值(或股票價格),取代目前每股1美元的固定價格。方案二則是允許保持1美元/股定價,但是要求撥備占1%的資產作為吸收基金投資者價值波動的緩沖資金,另外還需要允許10萬美元以上的投資者能隨時撤銷其97%的資產。方案三則是要求撥備3%的資產吸收可能的損失。

在監督委員會的方案提出之后,有共同基金行業人士立即表示了反對。“監督委員會此舉非常令人失望。委員會沒有考慮基金贊助人、投資者以及依靠貨幣市場基金的發行商在融資中的重要性。”

事實上,SEC主席SheilaC.Bair去年8月就有此項改革計劃,但因為金融行業強力的游說而被擱淺,并且SEC五位委員中的三位都曾暗示了他們反對此項計劃。不過,此次改革方案再次被提上日程,監督委員會的態度明顯強硬得多。按照法律規定,只有SEC可以對貨幣市場基金進行監管,但監督委員會卻表示,如果此次提出的三個方案都沒有被SEC采用的話,將指定一批具有系統重要性的個人基金或基金公司強制其實施新監管方案。

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