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新發分級基金場外申購“門檻”下調千元即可購

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

雖然沒有明確發文,但分級基金場外認購申購門檻已悄然降低。《第一財經日報》記者查閱公開資料后發現,最近新發的兩只分級基金――建信央視財經50指數分級與德邦企債分級,已經將場外認購基金的“門檻”降至1000元。

由于分級基金中的杠桿份額風險較高,監管層曾出于保護散戶投資者利益考慮而對分級基金單筆認購申購下限做出了強制規定。2011年底,證監會基金監管部下發《分級基金產品審核指引》,其中特別規定:“分級基金應當設定單筆認/申購金額的下限,合并募集的分級基金,單筆認/申購金額不得低于五萬元,分開募集的分級基金,B類份額單筆認購金額不得低于五萬元。”

自此以后的分級基金發售均照此執行,2012年初,還有一些已上報的分級基金按照新規定對原先的申請材料進行了修改。

5萬元的認申購門檻對于普通投資者來說還是比較高的,當時曾有基金公司市場部人士對本報記者表示,5萬元的最低認購下限,或許會對未來分級基金的發行造成較大負面影響。“從我們現有基金的持有人結構來看,5萬元以下的客戶占多數,出臺這個認購下限的規定,可能就是監管層想控制一下分級基金的發行節奏和數量。”

大成基金產品開發與金融工程部副總監吳翰對本報表示,原先監管層對分級基金申購門檻加以限制,主要是考慮投資適當性原則,因為杠桿級份額風險比較高,所以要設立一定的門檻。

“但投資者在場外申購到的只是普通的指數基金或股票基金份額,如果想做杠桿投資,還需要轉托管到場內進行分拆,程序上相對復雜,一般來說,如果投資者真的想做杠桿,都會直接走場內申購途徑,所以場內場外的申購路徑實際上已經對投資者進行了區分。”吳翰認為。

據了解,由于目前分級基金場內份額均在深交所上市,深交所方面近期已經取消了分級基金場外認申購5萬元起點的限制。

“證監會和深交所都沒有明確發文,不過是已經松動了,最近新成立的分級基金已經有所變化。”一位基金公司人士稱。

記者查閱公開資料后發現,最近新發的建信央視財經50指數分級和德邦企債分級,在發售說明書中均已寫明,除通過公司直銷中心認購以外,通過其他指定代理銷售機構場外認購基金,單筆認購的最低金額為1000元;但通過深交所會員單位場內認購基金,則單筆最低認購份額仍為5萬份。

而稍早些時間發行的國泰國證房地產行業指數分級基金與銀河滬深300成長分級基金,則場外和場內認購起點均為5萬元或5萬份。

不過,國泰國證房地產行業指數分級基金在打開申贖時,則已將場外單筆申購的最低金額調至1000元,場內單筆申購的最低金額仍保持5萬元。

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